科研行为及知识产权保护风险清单
一、科研活动风险
1.项目与成果申报，伪造或冒用他人签名，参与人、完成人无实际工作（贡献）署名。
2.项目与成果申报，提供虚假信息、支撑材料，出具虚假、伪造证明。
3.未按规定履行研究职责，擅自变更合作/协作单位，不提交项目中期（进展）报告，无故延期结题（验收）等。
4.研究过程中伪造、篡改研究结果，编造实验、伪造数据等。
5.抄袭、剽窃他人研究成果，买卖研究成果。
6.利用评议、评审谋取私利。
7.违反保密、回避规定，未严格把握意识形态，不能正确把握政治原则问题、思想认识问题等。
8.其它国家和地方法规制度等明确禁止的行为。
二、科研经费使用风险
1.借科研合作、协作之名，编造虚假合作、协作合同，以合作费、协作费、测试费等名义变相转拨套取科研经费：
（1）将科研经费转移到利益相关单位或个人；
（2）将科研经费转移到无实际开展项目科研活动的的单位或个人；
（3）夸大合作单位、协作单位及测试单位贡献，抬高转拨经费。
2.虚构科研活动，套取科研经费：
（1）编造虚假信息，虚报冒领科研绩效、劳务费和专家咨询费；
（2）虚构会议、培训，冒领、列支、转移科研经费；
（3）虚构加工测试项目、数量和标准等，违规开支套取测试化验加工费。
3.报销没有真实经济业务发生、从其他渠道取得的发票或虚假发票：
（1）无明细清单的大额书费、打印费、办公用品费；
（2）无实际出差车船票、飞机票；
（3）大量连号出租车车票；
（4）发票内容和开票单位经营范围不符的发票等。
4.开支与科研项目无关的活动：
（1）开支因私出国或旅游；
（2）开支娱乐场所消费费用；
（3）开支各种罚款、赔偿款、违约金、滞纳金、捐款、赞助、投资等。
5.开支科研项目无关的设备、材料、办公用品、个人用品、家庭消费等。
6.以购买购物卡、礼品和各类有价消费券等形式，开支科研经费。
7.不按学校规定程序采购科研仪器设备材料等，与供应商搞不正当交易，接受供应商的宴请，收取回扣、佣金和其他任何形式的好处等。
8.将同一笔业务拆分审批或财务报销，规避审查监督。
9.发放劳务费，变相收回另做他用。
10.其它国家和地方法规制度等明确禁止的行为。
三、知识产权保护风险
1.有关知识产权（专著教材、专利等），存在利益输送，未按实际贡献署名，或损害学校利益。
2.著录事项变更，存在利益输送，将专利、软件著作权授权人变更为成果无实际贡献人。
3.著录权事项变更，未征得全体发明人同意，伪造签名。
4.申请专利，未按照协议约定，擅自变更专利申请人。
5.开具计算机软件著作权完成证明，未按完成人实际贡献进行署名排序。
6.其它国家和地方法规制度等明确禁止的行为。
四、科技成果转化风险
1.私自交易职务科技成果，擅自转让或变相转让，擅自实施或与他方合作实施，损害学校利益。
2.科技成果转化收入，不按规定汇入学校指定账户。
3.除合同条款约定外，私自向受让方索取或接受现金和其他物品，以提供技术支持等方式与受让方签订其他合同。
4.未经学校许可，向科技成果受让方提供超出合同规定的技术资料。
5.在科技成果转化过程中，弄虚作假，徇私舞弊，非法牟利，骗取奖励。
6.在科技成果转化过程中，提供虚假技术资料、未按约定履行合同等，引起合作纠纷，损害学校声誉和权益。
7.其它国家和地方法规制度等明确禁止的行为。
